2015年1月19日星期一

如何遵守纽约蓝天法律?

正如我之前解释的那样 这里 ,规则506私募涉及将DEC归入DES,以及遵守投资者参与提供所在的每个国家的蓝天通知申请要求。 规则506(b)或(c)提议免于豁免国家一级规定。根据国家证券市场的改进法案,规定第506条规定的证券D根据“证券法”第18(b)(b)(b)(b)(b)(4)条“涵盖的证券”。因此,根据规则506销售的证券享有豁免国家级证券法(蓝天法)的登记要求。

但各国可以(和做)要求发行人在任何投资者是居民的情况下,向发行人发出通知申请并在第506条私募税务费用。 在这个博文中,我将讨论如何在纽约进行蓝天备案。

普通证券产品的申请要求载于 第359-e 纽约一般商业法。房地产证券发布的申请要求载于 第352-e 纽约一般商业法。纽约州监管机构是授权委员会纽约办事处的投资者保护局(或房地产金融局)。 

你需要了解纽约的蓝天备案的第一件事是它必须完成 任何优惠或销售都在纽约州制造。 那么,你应该寄给他们什么?
  • 已完成表格99的两份副本(一个人手动签名)。
  • 私募邮件备忘录的副本。 
  • 外观通知。
  • 形式D. 如果它尚未使用SEC提交,则随后在稍后提交的表单D的打印输出跟进。 
  • 同意服务进程的副本(原文应该被送到NY国家部门)。
  • 检查蓝天备案费。
但通知申请义务不会在此结束。 国家部门的部门应从公司收到本公司的原有同意的进程(具有特殊的“支持者”)和35美元支票。

那并非全部。 国家部的杂项记录局应收到原国通知和进一步的国家通知,每次75美元支票(如果发行人不是纽约实体,这适用)。

关于费用的一词。

对于一般证券产品:
  • 300美元,提供高达500,000美元的产品。
  • 1,200美元,提供超过500,000美元。
对于房地产证券提供:
  • 1,050美元,提供高达500,000美元。
  • 1,950美元,提供超过500,000美元。
考虑到这些申请可以被视为繁重和昂贵,但一些纽约律师采用了不需要蓝天备案或费用的立场并不令人惊讶。 它肯定是2002年的支持 位置纸 由纽约州律师协会的证券监管委员会编制。但是,纽约律师公司办公室尚未接受该职位纸张。  

本文不是法律建议,仅供一般信息目的编写。 如果您对这篇文章有疑问或意见或有兴趣了解更多有关此主题的信息,请随时为 接触 它的作者,Arina Shulga。 Ms. Shulga is the founder of Shulga Law公司,P.C.是一家以纽约为基础的精品律师事务所,专门从事商业,企业,证券和知识产权法方面的个人和企业客户。

秒 Increases Focus On Digital Currencies

很明显,审案一直专注于涉及数字货币的证券欺诈。 In 2013年7月,SEC收取费用 Trendon T.剃须刀,比特币储蓄和信任的创始人和运营商,欺骗投资者在Ponzi 涉及比特币的方案。  In 2014年6月,SEC收取比特币相关的网站所有者,并在没有首先注册他们的情况下公开提供股票的股票。 我以前写过这些行动  这里 and  这里 .  On 2014年12月8日,秒发布了一个 新闻稿 宣布与数字货币有关的另一项执法行动。 这次是反对Ethan Burnside,这是一位经营两个在线门户网站,使用比特币和LiteCoin交易证券,而无需将门户作为经纪人经销商或证券交易所登记。 伯恩斯赛先生还批准了进行未注册的证券产品。

从2012年8月到2013年10月,伯恩赛德先生及其公司BTC Trading Corp.经营的BTC虚拟证券交易所和LTC-Global Virtual证券交易所。 这些交易所允许用户使用比特币或利奇素在交易所网站上市的商家购买,销售和贸易证券。 交易所没有注册为经纪人经销商或证券交易所。 另外,伯恩斯德先生提供投资者购买LTC全球虚拟证券交易所的股票和独立的LiteCoin采矿企业。 找到了SEC订单的副本 这里 .

目前关于比特币和其他数字货币的秒位置非常清晰。 作为亚末董事长Mary Jo White在她身上说 2013年8月30日信虽然虚拟货币本身可能不是“安全”,但由SEC执行,由拥有或交易虚拟货币的实体发出的兴趣是证券,因此须遵守SEC规则。

另一种证据表明,除了更频繁的执法行动之外,秒加强了重点的证明,这是在其12月8日新闻稿中的事实中,证券委员会突出了一个多办公室数字货币工作组的存在。虽然该集团实际上已在2013年形成,但秒尚未将其与任何执法行动公开联系起来,直到新闻发布于12月8日。 本集团有大约50名成员来自不同的SEC部门和办公室。

随着比特币和其他数字货币在我们日常生活中变得更加突出,对数字货币的监管重点也增加。 如果比特币,liteCoin和其他ditigal货币在这里留下来,他们需要受到监管,并且应该强制执行与他们有关的法律。

本文不是法律建议,仅供一般信息目的编写。 如果您对这篇文章有疑问或意见或有兴趣了解更多有关此主题的信息,请随时为 接触 它的作者,Arina Shulga。 Ms. Shulga is the founder of Shulga Law公司,P.C.是一家以纽约为基础的精品律师事务所,专门从事商业,企业,证券和知识产权法方面的个人和企业客户。